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據報證監會加強對IPO承銷商主要人員核查 券商面臨招聘困難
2026/03/05 08:18
《彭博》引述消息人士報道，香港監管機構已加強對IPO承銷銀行員工的審查，此舉加劇香港券商持續面臨人才短缺的問題。

據悉，今年以來在證監會及港交所(00388.HK)就IPO申報質素發出一系列警告後，顯著加強IPO主要承銷商的主要人員核查工作。由於監管機構暫停了職位申請，一些券商面臨招聘困難。

消息人士稱，證監會近期在審批高級銀行家牌照時，對相關規則及條例的解讀更加嚴格，包括要求銀行證明擁有足夠的初級員工，並具備培訓能力。同時，證監會亦正在審查那些牌照失效、尋求重返銀行業的人士，對申請人的工作經驗更加謹慎，並會詢問更多關於其過往工作經驗的問題。

證監會發言人表示，「關注」部分主要人員「缺乏足夠的監管知識、經驗及資源，以及某些主要人員工作量過大或資歷不符合要求」。為應對此問題，在「第6類受規管活動」牌照申請及主要人員提交資料中，必須提供明確證據證明有充足資源、交易團隊內具備適當職級，以及監管工作量屬可控水平，並須附上實際參與IPO經驗的具體文件支持。(mn/w)~

阿思達克財經新聞
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