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《實施意見》提出，加強和改進股東治理，嚴把股東准入關口，構建產業資本和金融資本「防火牆」，嚴禁違規跨業經營、槓桿率過高的企業或存在嚴重失信行為、重大違法違規記錄的企業和個人成為金融機構主要股東或實際控制人。穿透識別金融機構主要股東、實際控制人和受益所有人，強化主要股東和實際控制人的報告義務，嚴禁隱瞞控制權關係、關聯關係和一致行動關係，嚴防虛假出資、循環注資、抽逃資本。
嚴格規範股東行為。金融機構股東應在公司治理框架下行使權利和履行義務，嚴禁濫用股東權利或違規干預金融機構經營管理活動。嚴禁金融機構向股東及其關聯方輸送利益。建立健全股東不當所得追回制度和風險責任事後追償機制。保障中小股東對重大事項的知情、參與決策和監督等權利，董事、監事選舉等重大事項要充分反映中小股東意見。
提升監管精準性。堅持風險導向，實施分類監管。推動金融機構建立健全與資產規模、風險特徵、股權結構等相適應的治理結構。加強對金融機構控制權的識別和規範，按照實質重於形式的原則，對股東股權、關聯交易等實施穿透式監管。
提升監管有效性。嚴把董事、高級管理人員准入關口，提升其職業操守和專業素養。嚴防違法違規人員在金融行業內「帶病流動」。加大稽查檢查力度，嚴懲違法違規的金融機構、股東、實際控制人、董事、高級管理人員、金融從業人員，嚴懲違規佔用資金、違規融資或擔保、違規轉移資產等行為，及時將會計師事務所等中介機構違法違規線索移送行業主管部門，對重大問題依法依規實行終身問責。推動國有金融機構健全以黨內監督為主導，出資人監督、審計監督、職工民主監督等貫通協調的監督體系。強化「對監管的監管」，完善和落實監督問責機制。(jl/u)~
阿思達克財經新聞
網址: www.aastocks.com
內地四部門發布健全金融機構治理實施意見 加強改進股東治理
2026/07/31 16:51
國家金管總局、人行、中證監及財政部近日聯合發布《關於健全金融機構治理的實施意見》，提出22條措施，明確至2029年基本形成權責邊界清晰、激勵約束相容、風險管理嚴格、運轉規範高效的金融機構治理機制，金融體系內在穩定性和抗風險能力明顯增強，金融服務高質量發展質效明顯提升。《實施意見》提出，加強和改進股東治理，嚴把股東准入關口，構建產業資本和金融資本「防火牆」，嚴禁違規跨業經營、槓桿率過高的企業或存在嚴重失信行為、重大違法違規記錄的企業和個人成為金融機構主要股東或實際控制人。穿透識別金融機構主要股東、實際控制人和受益所有人，強化主要股東和實際控制人的報告義務，嚴禁隱瞞控制權關係、關聯關係和一致行動關係，嚴防虛假出資、循環注資、抽逃資本。
嚴格規範股東行為。金融機構股東應在公司治理框架下行使權利和履行義務，嚴禁濫用股東權利或違規干預金融機構經營管理活動。嚴禁金融機構向股東及其關聯方輸送利益。建立健全股東不當所得追回制度和風險責任事後追償機制。保障中小股東對重大事項的知情、參與決策和監督等權利，董事、監事選舉等重大事項要充分反映中小股東意見。
提升監管精準性。堅持風險導向，實施分類監管。推動金融機構建立健全與資產規模、風險特徵、股權結構等相適應的治理結構。加強對金融機構控制權的識別和規範，按照實質重於形式的原則，對股東股權、關聯交易等實施穿透式監管。
提升監管有效性。嚴把董事、高級管理人員准入關口，提升其職業操守和專業素養。嚴防違法違規人員在金融行業內「帶病流動」。加大稽查檢查力度，嚴懲違法違規的金融機構、股東、實際控制人、董事、高級管理人員、金融從業人員，嚴懲違規佔用資金、違規融資或擔保、違規轉移資產等行為，及時將會計師事務所等中介機構違法違規線索移送行業主管部門，對重大問題依法依規實行終身問責。推動國有金融機構健全以黨內監督為主導，出資人監督、審計監督、職工民主監督等貫通協調的監督體系。強化「對監管的監管」，完善和落實監督問責機制。(jl/u)~
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